Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (The Securities and Exchange Commission-SEC), Perşembe günü küresel finansal hizmetler firması Cantor Fitzgerald’ı, halktan para toplamadan önce düzenleyici açıklamalarla ilgili yasaları ihlal etmekle suçladı.
Cantor’un başkanı ve CEO’su Howard Lutnick, yakın zamanda Başkan seçilen Donald Trump tarafından Ticaret Bakanlığı’na başkanlık etmek üzere aday gösterildi. Lutnick, Trump’ın geçiş ekibinin eş başkanıdır.
Cantor, SEC’nin suçlamalarını 6,75 milyon dolarlık bir ceza ödemeyi ve davada söz konusu olan menkul kıymetler yasalarını ihlal etmemeyi kabul ederek çözmeyi teklif etti
Firma, federal menkul kıymetler yasalarının belirli dolandırıcılık karşıtı ve vekalet hükümleriyle ilgili suçlamaları kabul etmedi veya reddetmedi.
Cantor’un anlaşması, Digital World Acquisition Corp.’un, yatırımcılara DWAC’ın Trump’ın o zamanki özel sosyal medya şirketi Trump Media ile kapsamlı birleşme görüşmeleri yaptığını açıklamadığı için dolandırıcılıkla suçlanmasının ardından Temmuz 2023’te SEC’e ödemeyi kabul ettiği 18 milyon dolarlık anlaşmaya benziyor.
DWAC, bu yılın başlarında Trump Media ile birleşti.
Perşembe gecesi, Trump’ın geçiş inceleme ekibinin, başkan seçilen Lutnick’i Ticaret bakanı olarak seçtiğini söylediğinde, SEC’nin Cantor hakkındaki soruşturmasından haberdar olup olmadığı belirsizdi.
Perşembe günü yayınlanan SEC emri, Cantor’un SPAC olarak da bilinen iki şirketin, bu SPAC’lerin ilk halka arzlarından önce potansiyel birleşme hedefleriyle temas veya önemli görüşmeler yaptıklarını düzenleyici dosyalarda yanlış bir şekilde reddetmelerine neden olduğunu buldu.
SPAC’ler, potansiyel olarak ticari faaliyetleri olan bir hedef şirketle birleşmeden önce hiçbir temel faaliyeti olmayan kabuk şirketlerdir.
SEC, Cantor yöneticilerinden oluşan bir ekip tarafından kontrol edilen iki SPAC’nin, akıllı cam üreticisi View ve Satellogic ile birleşmeden önce halka arzlarda yatırımcılardan 750 milyon dolar topladığını söyledi.
SEC, Cantor yöneticilerinden ve Cantor iştiraklerinin çalışanlarından oluşan ekibin, iki SPAC’nin birleşebileceği potansiyel şirketleri aradığını ve potansiyel hedeflerle “önemli görüşmeler” yaptığını söyledi. Bu görüşmeler şirketleri tescil edilmeden ve halka arzlarına başlamadan önce gerçekleşti.
View’in Cantor SPAC CF Finance Acquisition Corp. ile birleşme anlaşması Kasım 2020’de duyuruldu. Satellogic’in CF Acquisition Corp. V ile birleşme anlaşması Temmuz 2021’de duyuruldu.
SEC’nin Uygulama Bölümü’nün vekil müdürü Sanjay Wadhwa Perşembe günü, “Bu uygulama eylemi, potansiyel hedeflerle yapılan önemli görüşmeler hakkındaki tüm açıklamaların maddi olarak doğru olması gerektiği şeklindeki açık önermeyi yansıtıyor” dedi.
Wadhwa bir açıklamada, “Cantor Fitzgerald, SPAC’lerinin sonunda birleştiği şirketler de dahil olmak üzere, birkaç özel şirketle olası bir birleşme konusunda önemli görüşmeler yapmış olmasına rağmen, herhangi bir potansiyel birleşme hedefini belirlemediğini veya onlara yaklaşmadığını kamuya açık dosyalarda tekrar tekrar belirterek yatırımcıları kritik bir yatırım düşüncesi konusunda yanılttı” dedi.
Cantor sözcüsü Erica Chase, CNBC’ye gönderdiği bir e-postada, “Hiçbir yatırımcı, emirde açıklanan iddia edilen sorunlardan zarar görmedi” dedi.
Chase, “SEC ile karşılıklı anlaşmayla bu konuyu sonuçlandırdığımız için mutluyuz” dedi.
Yorumlar kapalı.