Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), haftalık bülteninde birçok şirket, portföy yönetim şirketi ve gerçek kişi hakkında önemli yaptırım kararları açıkladı. Kurul; pay satış işlemlerinde mevzuata aykırı uygulamalar, yatırım fonlarının yönetimine ilişkin ihlaller, denetim süreçlerinin engellenmesi ve kayıt düzenine aykırılıklar nedeniyle milyonlarca liralık idari para cezaları verdi. Ayrıca Mega Polietilen Köpük Sanayi ve Ticaret AŞ hakkında yürütülen inceleme kapsamında muhasebe hilesi, şirket malvarlığının usulsüz kullanımı ve denetimlerin engellenmesi gibi iddialarla çeşitli kişi ve yöneticiler hakkında suç duyurusunda bulunulmasına karar verildi.
SPK bülteninde yer alan idari para cezaları, suç duyuruları ve diğer yaptırımlara ilişkin detaylar şöyle:
SPK’dan Esenboğa Elektrik Pay Satışına 12,3 Milyon TL Ceza
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Esenboğa Elektrik Üretim AŞ paylarına ilişkin yaptığı inceleme sonucunda, pay satış bilgi formu hazırlanmadan ve Kurul onaylı satış bilgi formu ilan edilmeden gerçekleştirilen pay satışları nedeniyle idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
Kurul, söz konusu işlemler nedeniyle Yusuf Şenel’e 6 milyon 168 bin 483 TL, Naturel Holding AŞ’ye ise 6 milyon 168 bin 483 TL olmak üzere toplam 12 milyon 336 bin 966 TL idari para cezası verdi.
SPK kararında, işlemlerin Pay Tebliği ile Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği hükümlerine aykırılık teşkil ettiği belirtildi.
Naturel Yenilenebilir Enerji Pay Satışları İçin SPK’dan 12,3 Milyon TL Ceza
SPK, Naturel Yenilenebilir Enerji Ticaret AŞ paylarına ilişkin incelemesini tamamladı.
Yapılan değerlendirmede, Kurul onaylı pay satış bilgi formu olmaksızın gerçekleştirilen pay satışları nedeniyle Yusuf Şenel ile Naturel Holding AŞ’ye ayrı ayrı 6 milyon 168 bin 483 TL idari para cezası uygulanmasına karar verildi.
Böylece dosya kapsamında toplam ceza tutarı 12 milyon 336 bin 966 TL’ye ulaştı.
Margün Enerji İncelemesinde SPK’dan 12,3 Milyon TL İdari Para Cezası
SPK, Margün Enerji Üretim Sanayi ve Ticaret AŞ paylarında gerçekleştirilen işlemlere yönelik inceleme sonucunda önemli bir yaptırım kararı aldı.
Kurul, pay satış bilgi formu hazırlanmadan ve onaylı satış bilgi formu kamuya açıklanmadan payların borsada satışa konu edilmesi nedeniyle Yusuf Şenel ve Naturel Holding AŞ hakkında ayrı ayrı 6 milyon 168 bin 483 TL idari para cezası uygulanmasına hükmetti.
Toplam ceza tutarı 12 milyon 336 bin 966 TL olarak gerçekleşti.
Ünlü Menkul Değerler’e 5,8 Milyon TL Ceza
Sermaye Piyasası Kurulu, Ünlü Menkul Değerler AŞ hakkında yürütülen inceleme sonucunda şirkete 5 milyon 833 bin 734 TL idari para cezası verdi.
Kararın gerekçesi olarak müşterilerden alınan emirlere ilişkin kayıtların mevzuata uygun şekilde saklanmaması gösterildi.
SPK, söz konusu durumun Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ hükümlerine aykırılık oluşturduğunu belirtti.
Pardus Portföy’e Toplam 6,16 Milyon TL Ceza
SPK, Pardus Portföy Yönetimi AŞ’nin kurucusu olduğu Pardus Portföy BIST 30 Dışı Şirketler Hisse Senedi Serbest Fon hakkında yürütülen incelemeyi sonuçlandırdı.
Kurul, fon portföyünün yatırım sınırlamalarına uygun şekilde yönetilmemesi nedeniyle 3 milyon 81 bin 378 TL, iç kontrol sistemine ilişkin yükümlülüklerin yerine getirilmemesi nedeniyle ise 3 milyon 81 bin 378 TL olmak üzere toplam 6 milyon 162 bin 756 TL idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
Tera Portföy’e İzahname Değişikliği Nedeniyle 4,4 Milyon TL Ceza
SPK, Tera Portföy Yönetimi AŞ’nin kurucusu olduğu Tera Portföy Birinci Serbest Fon hakkında idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
Kurul açıklamasına göre, gerekli SPK onayı alınmaksızın fon katılma paylarının Türkiye Elektronik Fon Alım Satım Platformu’nda işlem görmesine yönelik izahname değişikliği yapılması nedeniyle şirkete 4 milyon 435 bin 027 TL idari para cezası verildi.
Mega Polietilen Dosyasında SPK’dan Üç Ayrı Ceza
SPK, Mega Polietilen Köpük Sanayi ve Ticaret AŞ hakkında yürütülen inceleme kapsamında çeşitli kişi ve kuruluşlara idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
Kurul tarafından;
- Ens Tekstil İthalat İhracat Sanayi ve Ticaret Ltd. Şti.’ne 3 milyon 81 bin 378 TL,
- Eda Özhan’a 1 milyon 540 bin 689 TL,
- Mega Polietilen Köpük Sanayi ve Ticaret AŞ’ye 1 milyon 540 bin 689 TL
idari para cezası verildi.
Kararlarda, SPK tarafından talep edilen bilgi ve belgelerin ibraz edilmemesi, eksik sunulması ve denetim çalışmalarının zorlaştırılması gerekçe olarak gösterildi.
SPK’dan Mega Polietilen Dosyasında Suç Duyurusu
Sermaye Piyasası Kurulu, Mega Polietilen Köpük Sanayi ve Ticaret AŞ’nin hesap ve işlemlerine yönelik inceleme sonucunda çeşitli kişi ve yöneticiler hakkında suç duyurusunda bulunulmasına karar verdi.
Kurul tarafından yapılan değerlendirmede;
- Şirket malvarlığının belirli kişiler lehine azaltıldığı,
- Muhasebe hileleri yapılarak finansal tabloların gerçeği yansıtmayacak şekilde düzenlendiği,
- Gerçeğe aykırı evrak düzenlendiği ve kullanıldığı,
- Şirket varlıklarının usulsüz şekilde kullandırıldığı,
- Sahte fatura düzenlenmesine iştirak edildiği,
- SPK denetimlerinin engellendiği
iddiaları nedeniyle çeşitli suç duyuruları ve ihbarlar gerçekleştirildi.
Suç duyuruları kapsamında Eda Özhan, Sadi Ergün, Duran Özhan, İrfan Demir, Enes Yıldırım ve Mehmet Uçar hakkında Sermaye Piyasası Kanunu ile Türk Ceza Kanunu’nun ilgili maddeleri çerçevesinde işlem yapılması talep edildi.
SPK ayrıca, suç teşkil eden eylemler nedeniyle zarar gördüğünü düşünen yatırımcıların genel hukuk hükümleri kapsamında dava açabileceğini hatırlattı.
