SPK Bülteninde önemli cezalar verildi. Kurul gerçekleştirdiği denetimler sonucunda mevzuata aykırı eylemleri tespit edilen gayrimenkul yatırım ortaklıkları, aracı kurumlar ve ilgili yöneticiler hakkında çok sayıda idari para cezası ve erişim engeli yaptırımı uyguladı.
SUÇ DUYURULARI, İDARİ PARA CEZALARI v DİĞER YAPTIRIMLAR
- a-) İdari Para Cezaları
Doğuş Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı AŞ ve şirketin yönetim kurulu üyesi Murat Bahadır Teker
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından yapılan incelemeler sonucunda, Doğuş Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı AŞ ve şirketin yönetim kurulu üyesi Murat Bahadır Teker hakkında idari para cezası uygulanmasına karar verilmiştir.
Ceza Gerekçesi ve Tutarları
Murat Bahadır Teker’in 26 Haziran 2024 tarihinde bağımsızlık niteliğini kaybetmesine rağmen, 26 Mart 2025 tarihine kadar şirket nezdinde bağımsız yönetim kurulu üyeliği görevine devam ettiği tespit edilmiştir. Bu durum, II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği ekinde yer alan “Sermaye Piyasası Kurulu Kurumsal Yönetim İlkeleri”nin 4.3.6 numaralı ilkesinin (g) bendine aykırılık teşkil etmektedir. Bu ihlal nedeniyle:
- Doğuş Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı AŞ‘ye 354.803,96 TL,
- Murat Bahadır Teker’e bireysel olarak 354.803,96 TL idari para cezası verilmiştir.
b-) idari Para Cezaları
Kuzugrup Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı AŞ
Kuzugrup Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı AŞ nezdinde yapılan incelemeler neticesinde şirkete idari para cezası uygulanmıştır. Şirketin yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisinin görevinden ayrılmasının ardından, mevzuatta öngörülen 30 günlük yasal süre içerisinde yeni bir yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisinin görevlendirilmediği tespit edilmiştir. II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği’nin 11. maddesinin ikinci fıkrasına aykırılık teşkil eden bu eylem nedeniyle şirkete 709.607,92 TL tutarında idari para cezası verilmiştir.
c-) idari Para Cezaları
Bulls Yatırım Menkul Değerler AŞ
Bulls Yatırım Menkul Değerler AŞ hakkında yapılan denetimler sonucunda kurumun kredili müşterilerinin cari hesaplarının sürekli olarak borç bakiye verdiği saptanmıştır. Bu durum, III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 56. maddesinin birinci fıkrasının (j) bendine aykırılık oluşturmaktadır. İlgili mevzuat ihlali nedeniyle aracı kuruma 13.305.083,37 TL tutarında idari para cezası kesilmiştir.
d-) idari Para Cezaları
Garanti Yatırım Menkul Kıymetler AŞ
Garanti Yatırım Menkul Kıymetler AŞ nezdinde gerçekleştirilen incelemelerde, aracı kurum bünyesinde meydana gelen sistem kesintisi kapsamında emir iletim kanallarına erişim sağlanamadığı belirlenmiştir. Bu erişim aksaklığının; III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 35. maddesinin ikinci fıkrasının (e) bendine, Mülga VII-128.9 sayılı Bilgi Sistemleri Yönetimi Tebliği’nin 26. maddesinin altıncı fıkrasına ve III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 24. maddesinin birinci fıkrasının (b) bendine aykırılık teşkil ettiği hükme bağlanmıştır. Yaşanan teknik ihlaller sebebiyle aracı kuruma 4.435.027,79 TL idari para cezası uygulanmıştır.
e-) idari Para Cezaları
Taner Bulut ve Sosyal Medya Tedbirleri
Sosyal medya hesapları üzerinden muhtelif pay piyasalarına yönelik yapılan paylaşımlar ve söz konusu pay piyasalarında gerçekleştirilen işlemler ile ilgili olarak yapılan incelemeler neticesinde Taner Bulut isimli şahsa yaptırım uygulanmıştır. Gerçekleştirilen işlemlerin VI-104.1 sayılı Piyasa Bozucu Eylemler Tebliği’nin 6. maddesinin dördüncü fıkrasına aykırılık teşkil etmesi nedeniyle şahsa 1.064.411,88 TL tutarında idari para cezası verilmiştir.
Ayrıca, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun (SPKn) 101. maddesinin üçüncü fıkrası uyarınca, kanunun 104. maddesindeki piyasa bozucu fiillerin gerçekleştirildiğine yönelik tespitler kapsamında ek tedbir alınmıştır. İlgili sosyal medya hesaplarından yapılan yayınlarla ilgili olarak içeriğin çıkartılması ve/veya erişimin engellenmesi amacıyla Erişim Sağlayıcıları Birliği’ne bildirimde bulunulmasına karar verilmiştir.
f-) idari Para Cezaları
*Ender SARI (Eski Genel Müdür)
27.05.2020 ile 02.09.2024 tarihleri arasında Genel Müdür olarak görev yapan Ender Sarı’ya iki farklı eylem nedeniyle ceza uygulanmıştır:
- Görevinin gerektirdiği azami dikkat ve özeni göstermemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Tebliğ’in 21. maddesi uyarınca 1.663.944,88 TL,
- Kurula yanıltıcı nitelikte açıklamalarda bulunması nedeniyle 6362 sayılı Kanun’un 103/7 maddesi ile III-39.1 sayılı Tebliğ’in 21 ve 22. maddeleri uyarınca 3.081.378,30 TL idari para cezası verilmiştir.
*Ebru DURSUN (Teftiş Kurulu Başkanı)
17.10.2019 tarihi itibarıyla Teftiş Kurulu Başkanı olarak görev yapan Ebru Dursun’a üç farklı eylem nedeniyle ceza uygulanmıştır:
- Görevinin gerektirdiği azami dikkat ve özeni göstermemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Tebliğ’in 21. maddesi uyarınca 1.663.944,88 TL,
- Kurula yanıltıcı nitelikte açıklamalarda bulunması nedeniyle 6362 sayılı Kanun’un 103/7 maddesi ile III-39.1 sayılı Tebliğ’in 21 ve 22. maddeleri uyarınca 3.081.378,30 TL,
- Aracı kurum nezdinde gerçeği doğru yansıtmayan belge düzenlemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Tebliğ’in 21 ve 22. maddeleri uyarınca 1.050.072,50 TL idari para cezası verilmiştir.
*Faik SEZEN (Eski Bireysel Portföy Yönetimi Birimi Yöneticisi)
20.09.2023 ile 13.03.2025 tarihleri arasında Bireysel Portföy Yönetimi Birimi Yöneticisi olarak görev yapan Faik Sezen’ye üç farklı eylem nedeniyle ceza uygulanmıştır:
- Aracı kurum bilgi işlem sistemlerinde kendisine tahsis edilen hesabı başka bir personele kullandırması nedeniyle III-39.1 sayılı Tebliğ’in 21. maddesi uyarınca 1.663.944,88 TL,
- Aracı kurum nezdinde gerçeği doğru yansıtmayan belge düzenlemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Tebliğ’in 21 ve 22. maddeleri uyarınca 1.050.072,50 TL,
- Kurula yanıltıcı nitelikte açıklamalarda bulunması nedeniyle 6362 sayılı Kanun’un 103/7 maddesi ile III-39.1 sayılı Tebliğ’in 21 ve 22. maddeleri uyarınca 3.081.378,30 TL idari para cezası verilmiştir.
*Selçuk KAYALI (Eski Genel Müdür Danışmanı)
01.09.2023 ile 02.05.2024 tarihleri arasında Genel Müdür Danışmanı olarak görev yapan Selçuk Kayalı’ya dört farklı eylem nedeniyle ceza uygulanmıştır:
- Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisansı bulunmadan lisansa tabi görevlerde çalışması nedeniyle III-39.1 sayılı Tebliğ’in 13/2 ve 21. maddeleri ile VII-128.7 sayılı Tebliğ’in 25/1 maddesi uyarınca 3.081.378,30 TL,
- Aracı kurum bilgi işlem sistemlerinde başka bir personele tahsis edilen hesabı kullanması nedeniyle III-39.1 sayılı Tebliğ’in 21 ve 22. maddeleri uyarınca 3.081.378,30 TL,
- Aracı kurum nezdinde çıkar çatışması oluşturan şekilde görevler üstlenilmesi nedeniyle III-39.1 sayılı Tebliğ’in 21 ve 22. maddeleri uyarınca 3.081.378,30 TL,
- Aracı kurumun iç düzenlemelerine aykırı olarak kendisine ait yatırım hesaplarında işlemler gerçekleştirmesi nedeniyle III-39.1 sayılı Tebliğ’in 21. maddesi uyarınca 3.081.378,30 TL idari para cezası verilmiştir.
